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25. Sep, 17:16:46 Uhr,
Lang & Schwarz
Kommentare 50.078
Z
Zuspät,
13. Sep 11:13 Uhr
0
Interessant. Vor allem weil sich die verhängten Strafen -jedenfalls dem Text nach- nicht auf die Fristüberschreitung (21. Kalendertag) beziehen, sondern darauf, dass dem Unternehmen schon bei Einreichung des 25er bekannt gewesen sein musste, dass es zu wesentlichen Änderungen im Bericht kommen würde und dies bei der Einreichung des filings nicht angegeben wurde. Die Strafen wurden -so der text zutreffend ist- also wegen inhaltlichen Falschangaben und nicht wegen Fristüberschreitungen verhängt.
G
Graduate,
13. Sep 11:03 Uhr
0
N paar kleinere unternehmen haben in einem Fall von der sec Geldstrafen aufgebrummt bekommen. Die Strafen sind nicht besonders hoch. Aber ich würde mal davon ausgehen, dass sich ne Strafe auch an der Unternehmensgröße im Sinn von Umsätzen, Gewinnen usw. Bemessen. Kann. Da
Graduate,
13. Sep 11:00 Uhr
0
Pwc schreibt unter dem Link unten, dass eine weitere Verlängerung nicht möglich ist. Und im Netz habe ich mit Blick auf mögliche Sanktionen auf die Schnelle das gefunden: https://corpgov.law.harvard.edu/2023/09/09/sec-finds-forms-12b-25-not-up-to-snuff/
G
Graduate,
13. Sep 10:51 Uhr
0
Gute Frage 😉
Z
Zuspät,
13. Sep 10:50 Uhr
0
So weit so richtig. Im Falle der Einreichung 15 Tage nach dem ursprünglichen Termin, gilt die Einreichung dann noch als fristgemäß. Die Frage ist doch: Was passiert konkret, wenn die Einreichung nicht innerhalb dieser 15 Tage, mithin nicht fristgemäß, erfolgt? Nicht so wirklich Dramatisches.
G
Graduate,
13. Sep 10:49 Uhr
0
Dann müsste die nächste Frist am Sonntag ablaufen. Aber ggf gibts bei den Amis auch Regeln wie bei uns, dass eine Frist die auf Sonntag fällt erst am nächsten Tag abläuft…
U
UndSoIstDas,
13. Sep 10:48 Uhr
0
ja, 30.8.
U
UndSoIstDas,
13. Sep 10:47 Uhr
0
ich helfe gern. suche "sec form 12b-25"
G
Graduate,
13. Sep 10:47 Uhr
0
Wann war die abgabenfrist zuende? Am 30.8. ?
Graduate,
13. Sep 10:45 Uhr
0
The extension provided by Form 12b-25 only applies to the original due date of the report. There are no additional extensions available. Also dann 15 Kalendertage nach dem eigentlichen Abgabetermin
Z
Zuspät,
13. Sep 10:43 Uhr
0
Danke für den Link. Und ja: SMCI hat hier angekreuzt, dass sie den Bericht innerhalb von 15 Tagen einreichen werden. Allerdings ist das nicht das aktuelle NT. Dieses Formular hier ist ein Altes. Man beachte auf Seite 1 ziemlich weit oben: "For Period Ended: December 31, 2018". Das aktuelle 25er habe ich jedenfalls nicht gefunden.
G
Graduate,
13. Sep 10:43 Uhr
0
https://viewpoint.pwc.com/dt/us/en/pwc/pwc_sec_volume/pwc_sec_volume_US/3000_registration_an_US/sec_3145_form_12b25__US.html#pwc-topic.dita_2bbe6015-3356-4667-bdf1-4873d2519de3
U
UndSoIstDas,
13. Sep 10:39 Uhr
1
zudem gerne so suchen: "form 12b-25 grace period" - so, das schaffst du aber von hier
UndSoIstDas,
13. Sep 10:36 Uhr
0
wie gesagt, quelle ist die SEC; die form findet sich auch auf der SMCI Homepage: https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1011395/000137647419000066/gs_nt10k.htm
Z
Zuspät,
13. Sep 10:29 Uhr
0
habt ihr kein Internet oder einfach keine lust 1 minute zu investieren - "If a company is unable to file its 10-Q or 10-K on time, it is required to file a Form NT (also known as Form 12b-25) no later than one day after the original due date of the 10-Q or 10- K. Timely filing of Form NT results in a one-time grace period (or extension of time) of 5 days for 10-Qs and 15 days for 10-Ks." - 15 tage
Ist immer ein wenig schwierig, wenn keine Quelle angegeben wird. Daher weiß ich nicht, ob in dem Text die "Konsequenz" fehlte, oder Du das hier einfach verkürzt hast.
"Failure to be in compliance with these reporting obligations removes S-3
registration statement eligibility."
Nach S-3 kann jetzt jeder selber suchen. Glaube kaum, dass es heute einen Bericht geben wird.
https://www.publiccompanyadvisoryblog.com/wp-content/uploads/sites/13/2023/09/SEC-Enforcement-of-Form-NT-Disclosure-Requirements.pdf
In dem Text geht es zwar um konkrete Fälle (nicht SMCI), aber die Grundlagen werden am Ende auch erläutert.
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