SUPER MICRO WKN: A0MKJF ISIN: US86800U1043 Forum: Aktien Thema: Hauptdiskussion
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30. Sep, 22:59:44 Uhr,
Baader Bank
Kommentare 51.076
Graduate,
13. Sep 11:03 Uhr
0
N paar kleinere unternehmen haben in einem Fall von der sec Geldstrafen aufgebrummt bekommen. Die Strafen sind nicht besonders hoch. Aber ich würde mal davon ausgehen, dass sich ne Strafe auch an der Unternehmensgröße im Sinn von Umsätzen, Gewinnen usw. Bemessen. Kann. Da
Zuspät,
13. Sep 11:13 Uhr
0
Interessant. Vor allem weil sich die verhängten Strafen -jedenfalls dem Text nach- nicht auf die Fristüberschreitung (21. Kalendertag) beziehen, sondern darauf, dass dem Unternehmen schon bei Einreichung des 25er bekannt gewesen sein musste, dass es zu wesentlichen Änderungen im Bericht kommen würde und dies bei der Einreichung des filings nicht angegeben wurde. Die Strafen wurden -so der text zutreffend ist- also wegen inhaltlichen Falschangaben und nicht wegen Fristüberschreitungen verhängt.
Graduate,
13. Sep 11:59 Uhr
1
Q. What happens if my Company does not file the late report by the extended due date granted by the 12b-25?
A. The SEC could institute an enforcement actions against the Company as a delinquent issuer and/or its officers and directors seeking monetary or other penalties, including revoking the issuer’s registration pursuant to Section 12(j) of the Exchange Act.
Graduate,
13. Sep 11:59 Uhr
0
Quelle: https://www.securitieslawyer101.com/2019/form-12b-25-extension/
Zuspät,
13. Sep 12:02 Uhr
1
Q. What happens if my Company does not file the late report by the extended due date granted by the 12b-25? A. The SEC could institute an enforcement actions against the Company as a delinquent issuer and/or its officers and directors seeking monetary or other penalties, including revoking the issuer’s registration pursuant to Section 12(j) of the Exchange Act.
Ein sehr weiter Ermessensspielraum für die SEC.
Graduate,
13. Sep 11:00 Uhr
0
Pwc schreibt unter dem Link unten, dass eine weitere Verlängerung nicht möglich ist. Und im Netz habe ich mit Blick auf mögliche Sanktionen auf die Schnelle das gefunden: https://corpgov.law.harvard.edu/2023/09/09/sec-finds-forms-12b-25-not-up-to-snuff/
Zuspät,
13. Sep 10:50 Uhr
0
So weit so richtig. Im Falle der Einreichung 15 Tage nach dem ursprünglichen Termin, gilt die Einreichung dann noch als fristgemäß. Die Frage ist doch: Was passiert konkret, wenn die Einreichung nicht innerhalb dieser 15 Tage, mithin nicht fristgemäß, erfolgt? Nicht so wirklich Dramatisches.
Graduate,
13. Sep 10:49 Uhr
0
Dann müsste die nächste Frist am Sonntag ablaufen. Aber ggf gibts bei den Amis auch Regeln wie bei uns, dass eine Frist die auf Sonntag fällt erst am nächsten Tag abläuft…
Graduate,
13. Sep 10:45 Uhr
0
The extension provided by Form 12b-25 only applies to the original due date of the report. There are no additional extensions available. Also dann 15 Kalendertage nach dem eigentlichen Abgabetermin
Zuspät,
13. Sep 10:43 Uhr
0
Danke für den Link. Und ja: SMCI hat hier angekreuzt, dass sie den Bericht innerhalb von 15 Tagen einreichen werden. Allerdings ist das nicht das aktuelle NT. Dieses Formular hier ist ein Altes. Man beachte auf Seite 1 ziemlich weit oben: "For Period Ended: December 31, 2018". Das aktuelle 25er habe ich jedenfalls nicht gefunden.
Graduate,
13. Sep 10:43 Uhr
0
https://viewpoint.pwc.com/dt/us/en/pwc/pwc_sec_volume/pwc_sec_volume_US/3000_registration_an_US/sec_3145_form_12b25__US.html#pwc-topic.dita_2bbe6015-3356-4667-bdf1-4873d2519de3
UndSoIstDas,
13. Sep 10:39 Uhr
1
zudem gerne so suchen: "form 12b-25 grace period" - so, das schaffst du aber von hier
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