GAMESTOP WKN: A0HGDX ISIN: US36467W1099 Kürzel: GME Forum: Aktien Thema: Hauptdiskussion
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Nasdaq
Kommentare 294.053
Moowalker,
23.06.2024 21:58 Uhr
0
In 5 Jahren Millionen von Trades falsch gekennzeichnet. Kann ja mal passieren. Zahl 7 Millionen Dollar und Schwamm drüber.
Moowalker,
23.06.2024 21:44 Uhr
0
@SergayFaehrlich 👆 du musst Bücher lesen, dann wüsstest du auch das diversen Player die Lizenz entzogen wird, wenn sie scheiße bauen und keine lächerliche Strafe von 7 Millionen zahlen. 😅
Moowalker,
23.06.2024 21:41 Uhr
0
Die SEC im September 2023:
https://www.sec.gov/news/press-release/2023-192
"2023-192
Washington DC, 22. September 2023 —
Die Securities and Exchange Commission hat heute die Beilegung der Anklage gegen den Broker-Dealer Citadel Securities LLC wegen Verstoßes gegen eine Bestimmung der Regulation SHO bekannt gegeben. Diese Regulierungsvorschrift soll missbräuchliche Leerverkaufspraktiken unterbinden und verpflichtet Broker-Dealer, Verkaufsaufträge als Long, Short oder Short Exempt zu kennzeichnen. Diese Aufzeichnungen werden von den Aufsichtsbehörden routinemäßig zur Überwachung verbotener Leerverkaufsaktivitäten verwendet. Um die Anklage der SEC beizulegen, hat sich Citadel Securities mit Sitz in Miami bereit erklärt, eine Strafe von 7 Millionen US-Dollar zu zahlen.
Laut der Anordnung der SEC hat Citadel Securities über einen Zeitraum von fünf Jahren Millionen von Aufträgen falsch gekennzeichnet und dabei fälschlicherweise bestimmte Leerverkäufe als Long-Verkäufe und umgekehrt gekennzeichnet. Die Anordnung der SEC kommt zu dem Schluss, dass die falschen Kennzeichnungen auf einen Kodierungsfehler im automatisierten Handelssystem von Citadel Securities zurückzuführen sind und dass das Unternehmen die falschen Daten in diesem Zeitraum den Aufsichtsbehörden, darunter auch der SEC, zur Verfügung gestellt hat.
„Die Einhaltung der Anforderungen der Reg SHO zur Auftragskennzeichnung ist ein wesentlicher Bestandteil der Regulierungsbemühungen zur Eindämmung missbräuchlicher Marktpraktiken, einschließlich ‚ungedeckter‘ Leerverkäufe“, sagte Mark Cave, stellvertretender Direktor der Durchsetzungsabteilung der SEC. „Dieses Vorgehen gegen Citadel Securities zeigt, dass die Nichteinhaltung der Anforderungen der Reg SHO durch einen Broker-Dealer negative Folgen für die Genauigkeit der elektronischen Aufzeichnungen des Unternehmens haben kann, einschließlich seiner elektronischen Blue Sheet-Berichte, wodurch der Kommission wichtige Informationen über die von ihr regulierten Märkte vorenthalten werden.“
Die Anordnung wirft Citadel Securities einen Verstoß gegen Regel 200(g) von Reg SHO vor. Ohne die Feststellungen zuzugeben oder zu bestreiten, stimmte Citadel Securities einer Unterlassungsanordnung zu, die eine Rüge, eine Geldstrafe von 7 Millionen Dollar und eine Reihe von Verpflichtungen vorsieht, darunter eine schriftliche Bestätigung, dass der Kodierungsfehler behoben wurde, sowie eine Überprüfung der Computerprogrammierung und Kodierungslogik des Unternehmens, die mit der Verarbeitung der relevanten Transaktionen verbunden ist."
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