Exela 2023 sachliches Forum WKN: A3EEVY ISIN: US30162V8054 Forum: Aktien User: DINWolf

Hier mal ein interessanter Auszug aus dem Bericht gestern. Klingt verwirrend und ich blicke nicht durch……. Die Umwandlung der konvertierbaren Vorzugsaktien der Serie A von Exela nach einer "Grundänderung" könnte die bestehenden Inhaber von Exela-Stammaktien erheblich verwässern. Die Umwandlung unserer Perpetual Convertible Preferred Stock Series A (die "Series A Preferred Stock) nach dem Auftreten einer "Grundlegenden Änderung", wie im Zertifikat der Bezeichnungen, Präferenzen, Rechte und Einschränkungen der Vorzugsaktie der Serie A (als Exponate des aktuellen Berichts des Unternehmens auf dem Formular 8-K vom 18. Juli 2017 eingereicht) (das "Zertifikat der Bezeichnungen") könnte zu einer erheblichen Verwässerung der ausstehenden Exela-Stammaktie führen. Bei einer grundlegenden Änderung, wenn Exela die Vorzugsaktien der Serie A nicht einlöst, ermöglicht das Bezeichnungszertifikat den Inhabern, ihre gesamte kumulierte Liquidationspräferenz (insgesamt etwa 44,2 Millionen US-Dollar zum 30. Juni 2024) zu einem günstigen Kurs für 15 Tage nach dem Datum des Inkrafttretens der Grundänderung in Stammaktien umzuwandeln, basierend auf dem größeren von (i) dem (i) dem zu zahlenden (oder als bezahlt angesehenen) Preis pro Aktie der Stammaktien in einer solchen Transaktion oder dem durchschnittlichen Schlusskurs der Stammaktien an den 20 aufeinanderfolgenden Handelstagen unmittelbar vor dem Datum des Inkrafttreten des Fundamentals. Änderung (oder eine geringere Anzahl von Handelstagen, die auf die öffentliche Ankündigung einer solchen Transaktion folgen soll) und (ii) 0,10 $. Die maximale Anzahl von Stammaktien, die bei der Umwandlung ausgegeben werden können, darf 85% der Gesamtzahl der ausstehenden Stammaktien auf vollständig verwässerter Basis nicht überschreiten. Wenn Exela die Vorzugsaktien der Serie A nach einer grundlegenden Änderung nicht zurückzahlt, könnten die Inhaber der Exela-Vorzugsaktien der Serie A nach Ausübung ihrer Umwandlungsrechte bis zu 85% der Exela-Stammaktien erhalten. Punkt 2. Nicht registrierte Verkäufe von Aktien und Verwendung von Erlösen und Käufe von Aktien von Emittenten. Am 10. August 2022 genehmigte der Vorstand ein Aktienrückkaufprogramm (das "2022 Share Buyback Program"), nach dem das Unternehmen berechtigt war, von Zeit zu Zeit bis zu 50.000 Aktien der Stammaktien über einen Zeitraum von zwei Jahren mit verschiedenen Mitteln zurückzukaufen, einschließlich offener Markttransaktionen und privat ausgehandelter Transaktionen. Das Aktienrückkaufprogramm 2022 verpflichtet das Unternehmen nicht, Aktien zurückzukaufen. Die Entscheidung, ob Aktien zurückgekauft werden sollen, und der Zeitpunkt der Rückkäufe basieren auf dem Preis der Stammaktie, den allgemeinen Geschäfts- und Marktbedingungen sowie anderen Anlageüberlegungen und -faktoren.

Wie kann man es überhaupt umtauschen?

Ich gehe davon aus, dass nur die Aktien mit der ISIN US30162V8054 berechtigt sind…. Wenn tauschen keine großen Aufwände verursacht, auf jeden Fall die aktuelle Aktie am Start haben.

Im Oktober endet die 12 monatige Haltefrist bei XBP, soweit ich informiert bin. Mal schauen, ob Par seine Anteile verhökern wird.