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SEC verklagt Citadel Securities wegen Verstoßes gegen die Anforderungen der Leerverkaufsvorschriften (Newsfile Corp. - 22. September 2023) - Die Securities and Exchange Commission gab heute eine beigelegte Anklage gegen den Broker-Dealer Citadel Securities LLC wegen Verstoßes gegen eine Bestimmung der Regulation SHO bekannt, den regulatorischen Rahmen zur Bekämpfung missbräuchlicher Leerverkaufspraktiken, die von Broker-Dealern verlangen, Verkaufsaufträge als Long, Short oder Short ausgenommen zu markieren. Diese Aufzeichnungen werden routinemäßig von den Aufsichtsbehörden zur Überwachung verbotener Leerverkaufsaktivitäten verwendet. Um die Anklagen der SEC zu begleichen, stimmte die in Miami ansässige Citadel Securities zu, eine Geldstrafe von 7 Millionen Dollar zu zahlen. Laut der Anordnung der SEC wird für einen Zeitraum von fünf Jahren geschätzt, dass Citadel Securities Millionen von Aufträgen falsch markiert hat, was ungenau darauf hindeutet, dass bestimmte Leerverkäufe lange Verkäufe waren und umgekehrt. Die Anordnung der SEC stellt fest, dass die ungenauen Markierungen auf einen Codierungsfehler im automatisierten Handelssystem von Citadel Securities zurückzuführen sind und das das Unternehmen die ungenauen Daten den Aufsichtsbehörden, einschließlich der SEC, in diesem Zeitraum zur Verfügung gestellt hat. "Die Einhaltung der Anforderungen an die Auftragskennzeichnung von Reg SHO ist eine Schlüsselkomponente der regulatorischen Bemühungen, missbräuchliche Marktpraktiken einzuschränken, einschließlich "nackter" Leerverkäufe", sagte Mark Cave, stellvertretender Direktor der SEC-Abteilung für Durchsetzung. "Diese Maßnahme gegen Citadel Securities zeigt, dass die Nichteinhaltung der Anforderungen von Reg SHO durch einen Broker-Dealer negative nachgelagerte Auswirkungen auf die Genauigkeit der elektronischen Aufzeichnungen des Unternehmens haben kann, einschließlich seiner elektronischen Blue-Sheet-Berichterstattung, was zur Folge hat, dass der Kommission wichtige Informationen über die von ihr regulierten Märkte vorenthalten werden. Die Anordnung belastet Citadel Securities mit dem Verstoß gegen Regel 200 (g) von Reg SHO. ‼️Anmerkung: Jetzt der beste Teil ‼️ Ohne die Ergebnisse zuzugeben oder zu leugnen, stimmte Citadel Securities einer Unterlassungsanordnung zu, die eine Zensur, eine Strafe in Höhe von 7 Millionen Dollar und ‼️einer Reihe von Verpflichtungen verhängte, einschließlich einer schriftlichen Bescheinigung, dass der Codierungsfehler behoben wurde, und einer Überprüfung der Computerprogrammierung und Codierungslogik des Unternehmens, die an der Verarbeitung relevanter Transaktionen beteiligt ist. ‼️ Die Untersuchung der SEC wurde von Seth M. durchgeführt. Nadler vom Innenministerium der SEC. Christopher Ray von der SEC's Division of Trading and Markets; Elcin Yildirim, Alan Lenarcic und Peter Csatorday von der SEC's Division of Examinations; Mandy Sturmfelz von der SEC's Market Abuse Unit; Damon Taaffe und Melissa Armstrong von der Home Office Trial Unit; und Kevin Gershfeld und Robert Nesbitt von der Enforcement Division's Office of Investigative and Market Analytics leisteten Unterstützung. Die Ermittlungen wurden von Herrn Cave überwacht. https://x.com/stocksensefrank/status/1705226472544162100?s=46&t=hxO-h3hj6nkSICqTtKjp3Q

WGA bestätigt Wochenendgespräche mit Studio-CEOs, nachdem die Verhandlungen am Freitag ohne Deal endeten – Update .... Obwohl nichts in Stein gemeißelt ist, scheinen Bob Iger, Donna Langley, Ted Sarandos und David Zaslav sowie die anderen Schulleiter bereit zu sein, sich irgendwann am Wochenende wieder zu treffen. Tatsächlich werden sich die CEO Gang of Four, AMPTP- Chefin Carol Lombardini und Ellen Stutzman , David Goodman und Chris Keyser von der WGA schon morgen wieder zusammensetzen. „WGA und AMPTP trafen sich am Freitag zu Verhandlungen und werden sich am Samstag erneut treffen“, bestätigte die Gilde in einer Mitteilung, die um 21:41 Uhr an die Mitglieder verschickt wurde. „Vielen Dank für die wunderbare Unterstützung heute an den Streikposten! Es bedeutet uns sehr viel, während wir weiterhin auf einen Deal hinarbeiten, den die Autoren verdienen. „ Es bestehe die „Entschlossenheit, dies vor dem Feiertag zu erledigen“, sagte ein Insider gegenüber Deadline und erläuterte, dass die Gespräche eher früher als später stattfinden würden. ....

Kann man in den USA für ein Vergehen mehrfach bestraft werden? Weiß das jemand? Wenn nein wäre citadel ja mal schön fein raus…

Ich wollte noch niemals so falsch liegen wie jetzt aber mein Bauchgefühl sagt mir echt, dass das hier noch ein ganz langer und steiniger Weg sein wird bis wir hier andere Kurse sehen werden.